科技部等6部门印发《关于扩大高校和科研院所科研相关自主权的若干意见》的通知
国科发政〔2019〕260号
国务院各部委、各直属机构：
《关于扩大高校和科研院所科研相关自主权的若干意见》已经2019年3月19日中央全面深化革新委员会第七次会议审议通过 ，现印发给你们 ，请认真贯彻执行。落实过程中遇到的重要情况和问题 ，请及时向科技部、教育部陈诉反映。
联系电话：科技部 010-58881715
教育部 010-66096298
科 技 部 教 育 部 生长革新委
财 政 部 人力资源社会保障部 中 科 院
2019年7月30日
（此件主动果然）
附件
关于扩大高校和科研院所科研
相关自主权的若干意见
高校和科研院所从事探索性、缔造性科学研究活动 ，具有知识和人才奇特优势 ，是实施创新驱动生长战略、建设创新型国家的重要力量。党中央、国务院高度重视高校和科研院所科研领域简政放权事情 ，近年来出台了一系列革新举措 ，取得了良好效果。但随着科技创新向纵深推进 ，高校和科研院所科研相关自主权越来越难以适应实践生长需求。为进一步完善相关制度体系 ，推动扩大高校和科研院所科研领域自主权 ，全面增强创新活力 ，提升创新绩效 ，增加科技结果供应 ，支撑经济社会高质量生长 ，现提出如下意见。
一、总体要求
（一）指导思想。
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导 ，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神 ，认真落实党中央、国务院决策部署 ，牢固树立新生长理念 ，遵循科研活动、人才生长、结果转化规律 ，深化科技体制革新 ，转变政府科技管理职能 ，抓战略、抓规划、抓政策、抓服务 ，支持高校和科研院所依法依规行使科研相关自主权 ，充实调动单元和人员积极性缔造性 ，增强创新动力活力和服务经济社会生长能力 ，为建设创新型国家和世界科技强国提供有力支撑。
（二）基本原则。
坚持单元生长与国家使命相一致。坚持和加强党对高校和科研院所的全面领导 ，牢记国家使命 ，坚持国家目标导向 ，充实利用国家赋予的职责权限组织开展事情 ，积极负担重大科研任务 ，将单元生长融入国家生长大局 ，在服务国家目标过程中实现自身可连续生长。
坚持统一要求与分类施策相协调。扩大高校和科研院所科研相关自主权应切合中央分类推进事业单元革新的总体要求 ，尊重科学规律 ，针对高校和科研院所差异特点精准施策 ，实行分类管理 ，提高政策的针对性和可操作性。
坚持简政放权与加强监管相结合。最大限度减少政府对高校和科研院所内部事务的微观管理和直接干预 ，加强对生长偏向的总体掌握 ，实施预算绩效管理 ，推动内控机制建设 ，确保充实放权与有效承接、完善内部治理与加强外部监督、激励继承作为与严肃问责追责等有机结合、权力与责任相一致。
二、完善机构运行管理机制
（三）完善章程管理。主管部门要凭据中央革新精神和政事离开、管办疏散的原则 ，组织所属高校完善章程 ，推动科研院所制定章程 ，科学确定差异类型单元的职能定位和权利责任界限。高校和科研院所要凭据章程规定的职能和业务范围开展科研活动 ，完善内部治理结构 ，建立高效运行管理机制。主管部门对章程赋予高校和科研院所管理权限的事务不得干预。
（四）强化绩效管理。高校和科研院所要制定中恒久生长目标和规划 ，明确绩效目标及指标。主管部门要凭据权责利效相统一和分类评价原则 ，减少过程管理 ，突出创新导向、结果导向和实绩导向 ，对高校和科研院所实行中恒久绩效管理和评价考核 ，评价结果以适当方式果然 ，并作为单元财政拨款、科技创新基地建设、领导人员考评奖励、绩效人为总量核定等的重要依据；机构体例部门凭据法式管理科研事业单元体例调整事项时 ，参考评价结果。
（五）优化机构设置管理�？萍疾棵乓揪莨πФㄎ磺逦⒔峁购侠怼⒕蚋咝У脑� ，拟订科研机构革新生长与结构的规划 ，推动科技资源优化配置。高校和科研院所在章程规定的职能范围内 ，凭据国家战略需求、行业生长需要和科技生长趋势 ，凭据精简、效能的原则 ，可自主设置、变换和取消单元的内设机构。
三、优化科研管理机制
（六）简化科研项目管理流程。完善中央财政科技计划重大项目组织实施机制 ，围绕国家需求革新项目形成机制 ，合理确定项目结构、数量及体量 ，优选研发团队 ，强化责任落实与结果考核 ，简化过程管理�？萍疾棵乓嵬喙夭棵啪蛳钅可瓯鞒� ，减少不须要申报质料。项目实施期间实行“里程碑”式管理 ，减少种种过程性评估、检查、抽查、审计等。合并财政验收和技术验收 ，评估、规范和动态调整第三方审计机构。整合科技管理各项事情和计划的质料报送环节 ，实现一表多用。建立国家科技管理信息系统按权限开放制度 ，通常信息系统已有质料或已要求提供过的质料 ，不得要求重复提供�？萍肌⒉普⒔逃棵藕椭锌圃旱纫辜跚峥蒲腥嗽备旱Ｗㄏ钚卸� ，积极营造有利于潜心研究的环境。
（七）完善科研经费管理机制。革新间接经费预算体例和支付方式 ，不再由项目卖力人体例预算 ，由项目管理部门（单元）直接核定并管理资金支付手续 ，资金直接支付给负担单元。加快推进基于绩效、诚信和能力的科研管理革新试点 ，及时总结推广科研项目资金管理等试点经验和做法。落实横向经费使用自主权 ，单元依法依规制定的横向经费管理措施可作为审计检查依据。允许项目负担单元对国内差旅费中的伙食补助费、市内交通费和难以取得发票的住宿费实行包干制�？萍肌⒔逃棵攀适毖≡癫棵鸥咝：涂蒲性核剿骺构诓盥梅驯ㄏ镄率缘�。
（八）革新科研仪器设备耗材采购管理。简化采购流程 ，缩短采购周期 ，对独家署理或生产的仪器设备 ，高校和科研院所可按有关规定和法式接纳更灵活便利的采购方式。对科研急需的设备和耗材 ，接纳特事特办、随到随办的采购机制 ，可不再走招投标法式。各单元要建立完善的科研设备耗材采购管理制度 ，对确需接纳特事特办、随到随办方式的采购作出明确规定 ，确保放而不乱。
（九）赋予创新领军人才更大科研自主权。国家科研项目卖力人可凭据国家有关规定自主调整研究方案和技术路线 ，自主组织科研团队。具有相应授权的高校和科研院所在研究生招生计划分配中 ，要向承�？萍贾卮笞ㄏ睢⒅氐阊蟹⒓苹裙抑卮罂蒲邢钅康挠判阃哦雍偷际η阈�。探索基于重大科技创新平台、重大科研项目和工程项目加强博士研究生培养 ，完善培养整天职摊机制。项目负担单元要切实落实公务卡管理自主权 ，允许项目临时聘用人员、研究生等不具备公务卡申请条件的人员因执行项目任务发生的差旅费不使用公务卡结算。
（十）革新科技结果管理制度。修订完善国有资产评估管理方面的执法规则 ，取消职务科技结果资产评估、存案管理法式�？萍肌⒉普炔棵乓垢秤杩蒲腥嗽敝拔窨萍冀峁腥ɑ蚝憔檬褂萌ㄊ缘� ，为进一步完善职务科技结果权属制度探索路子。
四、革新相关人事管理方式
（十一）自主聘用事情人员。高校和科研院所可凭据国家有关规定和开展科研活动需要 ，制定招聘方案 ，设置岗位条件 ，宣布招聘信息 ，自主组织果然招聘 ，规范聘后管理 ，流通人员出口 ，实现聘用人员市场化退出。对本土培养人才与海外引进人才一视同仁、平等看待。支持和勉励高校和科研院所专业技术人员以挂职、加入项目合作、兼职、在职创业等方式从事创新活动。允许科研院所完善内部用人制度 ，自主聘用内设机构卖力人。高校和科研院所正职和领导班子中属中央管理的干部要严格执行中央有关规定 ，内设研发机构卖力人可依法依规获得科技结果转化现金和股权奖励 ，执行教学科研人员因公临时出国、兼职等区别看待、分类管理政策。
（十二）自主设置岗位。高校和科研院所可凭据国家有关规定 ，结合科技创新事业生长需要 ，在体例或人员总量内自主制订岗位设置方案和管理措施 ，确定岗位结构比例。已全面实行聘用合同、岗位管理和果然招聘制度 ，建立能上能下、能进能出灵活用人机制的单元 ，可在体例内适当增加高级专业技术岗位比例 ，调整情况按管理权限报相关部门存案。允许高校和科研院所通过设置创新型岗位和流动性岗位 ，引进优秀人才从事创新活动。对单元引进的急需紧缺高条理人才 ，通过调整岗位设置难以满足需求的 ，经相关部门审批同意 ，设置一定数量的特设岗位 ，不受岗位总量、最高品级和结构比例限制 ，涉及体例事宜报机构体例管理部门按法式专项审批。完成相关任务后 ，凭据管理权限予以核销。
（十三）切实下放职称评审权限。高校和科研院所凭据国家规定自主制定职称评审措施和操作方案 ，凭据管理权限自主开展职称评审 ，评审结果事后按要求报主管部门存案。部门条件不具备、尚不能独立组织评审的高校和科研院所 ，可自主接纳联合评审、委托评审等方式。对引进的急需紧缺高条理人才和有突出孝敬的人才 ，允许高校和科研院所在明确尺度、法式和公示果然的前提下 ，开辟评审绿色通道 ，评审尺度不设资历、年限等门槛。
（十四）完善人员体例管理方式。教育部门要会同机构体例、财政、人力资源社会保障等相关部门加快制订高校人员总量核定指导尺度和试点方案 ，积极开展试点。在总结评估科研院所体例存案制试点事情基础上 ，完善相关政策 ，逐步扩大试点范围。
五、完善绩效人为分配方式
（十五）加大绩效人为分配向科研人员倾斜力度。高校和科研院所可在绩效人为总量内 ，按国家有关规定自主确定绩效人为结构、考核措施、分配方式、人为项目名称、尺度和发放范围 ，绩效人为分配要向要害创新岗位、作出突出孝敬的科研人员、负担财政科研项目的人员、创新团队和优秀青年人才倾斜。在绩效人为总量核定中 ，要向高条理人才集中、创新绩效突出的高校和科研院所倾斜。人力资源社会保障、财政部门要会同相关主管部门在部门高校和科研院所探索建立切合行业特点的人为制度。
（十六）强化绩效人为对科技创新的激励作用。对全时负担国家要害领域核心技术攻关任务的团队卖力人以及单元引进的急需紧缺高条理人才等可实行年薪制、协议人为、项目人为等灵活分配方式 ，其薪酬在所在单元绩效人为总量中单列 ，相应增加单元当年绩效人为总量。加大高校和科研院所人员科技结果转化股权期权激励力度 ，科研人员获得的职务科技结果转化现金奖励、兼职或离岗创业收入不受绩效人为总量限制 ，不纳入总量基数。
六、确保政策落实见效
（十七）加强统筹协调�？萍肌⒔逃棵乓嵬橹⒒固謇⑸じ镄隆⒉普⑷肆ψ试瓷缁岜Ｕ系认喙夭棵偶笆蓖晟婆涮字贫� ，建立政策落实相同反馈和动态调整机制 ，适时组织开展革新效果评估。主管部门要凭据本意见精神在半年内完成本部门相关管理制度的修订 ，在岗位设置、人员聘用、内部机构调整、绩效人为分配、评价考核、科研组织等方面充实放权 ，加强支持保障和绩效管理。相关革新试点事情要在半年内启动 ，有关部门要加强指导并及时总结评估、复制推广乐成经验和做法。
（十八）落实主体责任。高校和科研院所党政主要领导是本单元抓落实的第一责任人 ，要提高思想认识 ，强化责任继承 ，抓好组织实施 ，把自主权政策落实到科研一线。抓落实的成效作为单元班子考核的重要内容。一年内要制定完善本单元科研、人事、财政、结果转化、科研诚信等具体管理措施 ，建立健全相关事情体系、配套制度 ，积极推进重大决策、重大事项、重要制度等果然 ，自觉接受各方监督。
（十九）实施有效监管。高校和科研院所要建立适合本单元实际情况的内部控制体系 ，强化内部流程控制 ，分析风险隐患 ，完善风险评估机制 ，实现内控体系全面、有效实施 ，确保自主权接得住、用得好、不失事 ，防止滋生糜烂。
各相关部门要跟踪高校和科研院所履行职责、行使自主权情况 ，通过“双随机、一果然”抽查、督查、第三方绩效评估等方式督促推动革新政策落实 ，对落实不到位的以适当方式予以通报 ，对发现的违法违规问题予以严肃处置。实行科研项目责任人预算绩效卖力制 ，重大项目责任人实行绩效终身责任追究制。构建果然公示和信用机制 ，将诚信状况作为单元获得科研相关自主权的重要依据 ，将单元行使相关自主权过程中泛起的失信情况纳入信用记录管理 ，对严重失信行为实行终身追责、联合惩戒。
（二十）勉励继承作为。凭据“三个区离开来”的要求 ，勉励高校和科研院所革新创新。监督检查事情中泛起与事情工具理解相关政策纷歧致时 ，监督检查部门要与政策制定部门相同 ，及时视察澄清。对在继承作为中发生无意过失的干部 ，要凭据事业为上、实事求是、依法依纪、容纠并举等原则 ，结合动机态度、客观条件、法式要领、性质水平、后果影响以及挽回损失等情况 ，进行综合分析和妥善处置 ，该容的斗胆容 ，不应容的坚决不容 ，勉励干部敢于继承、主行动为。
本意见适用于中央部门所属高校和中央级科研院所。现行相关规定与本意见纷歧致的 ，以本意见为准。